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審核員培訓課程程序文件

審核員培訓課程程序文件



發布時間:2017-01-08


 

1 總則
2引言
3學習目標
4 課程內容
5 課程結構、培訓方法和設施
6 學員評價
1          總則
1.1  本準則供中啟計量體系認證中心培訓機構(CMS-P)審核員培訓使用。它規定了對測量管理體系(GB/T19022-2003,以下簡稱GB/T19022)審核員培訓課程的內容和結構。
2          引言
2.1 測量管理體系(GB/T19022)審核員培訓課程依據ISO19011標準,對可能成為審核員和審核組長的學員就測量管理體系審核和審核組管理的理論和實踐提供培訓。
2.2 培訓課程的重點集中在培訓學員根據GB/T19022標準或被認可的其他等效標準和規范對測量管理體系進行審核。
2.3 CMS-P可以
l         提供完整的測量管理體系審核知識,使學員能識別和理解良好的審核實踐;
l         鼓勵學員認真分析自我表現,作為提高有效的審核員技能的手段。
3          學習目標
3.1 目標
成功地完成培訓課程的學員應能夠證實他們已經達到規定的學習目標。
3.2 總則
3.2.1 成功地完成培訓課程的學員應能夠說明測量管理體系的目的及其在幫助組織提高有效性、協調性和顧客滿意方面所起的作用。
3.3 標準
3.3.1 成功地完成培訓課程的學員應能夠:
(1)      闡述GB/T19022標準的目的和意圖、與其他標準之間的相互關系、適用于GB/T19000標準中使用的術語;
(2)      說明GB/T19022標準和ISO19011標準的持續發展過程、這些發展對審核過程可能產生的影響以及對審核員知識更新的需求;
(3)      說明八項質量管理原則及其與GB/T19022標準的關系;
(4)      闡述GB/T19022標準的每一條款的意圖和要求;
(5)      說明GB/T19022標準要求的文件,以及質量手冊、程序、質量策劃、方針和目標之間的關系;
(6)      識別為證明符合GB/T19022標準要求所需的審核證據;
(7)      評價完整測量管理體系的有效性,包括過程、以顧客為關注焦點和持續改進;
(8)      評價在各種不同的情況下對文件的不同要求并理解文件和記錄之間的差異;
(9)      說明遵守法律與符合標準的區別,以及實施審核時這些條款的意義;
(10)  說明如何有效地評價測量過程和計量確認過程的實現和支持活動;以便驗證那些活動的符合性和有效性;
(11)  闡述基于過程的活動的概念及相關的輸入、輸出、控制和資源的概念。
3.4 審核過程和責任
3.4.1成功地完成培訓課程的學員應能夠:
(1)    說明認證機構、審核員培訓機構及其職責;
(2)    說明組織的測量管理體系的認證過程;
(3)    說明適用于審核過程的ISO19011標準現行版本(適用時)的要求;
(4)    說明第一方、第二方和第三方審核的作用、共同點與不同點,及在每種審核活動中審核員、受審核方和審核委托方的不同作用和責任;
(5)    闡述審核過程的各階段的保密要求;
(6)    闡述審核員應注意當地的風俗習慣,并遵守受審核方的規章制度要求,特別是涉及健康和安全的情況;
(7)    說明并承擔審核員和審核組長在審核過程中的作用和職責;
(8)    理解審核員行為規范。
3.5 審核策劃
3.5.1 成功地完成培訓課程的學員應能夠:
(1)      按照ISO19011標準,策劃并組織審核的各項工作,包括文件評審;
(2)      闡述:
i.認證機構被認可的范圍的重要性;
ii.與受審核方測量管理體系結構和內容相關的范圍的重要性,包括適用要求(刪減)的概念、審核計劃、以及審核組成員的選用;
(3)      闡述初訪的目的,以及如何評估初訪的需求;
(4)      確定審核前所需要的信息,以便有效地策劃審核所需要的人日和資源;
(5)      根據過程分析、受審核測量管理體系和GB/T19022標準規定的有關要求編制審核過程中使用的檢查表;
(6)      說明在審核中使用檢查表的益處和風險。
3.6 審核實施
3.6.1 成功地完成培訓課程的學員應能夠:
(1)   依據ISO19011標準完成一個過程審核的各個方面;
(2)   依據ISO19011標準在審核期間主持首、末次會議并理解召開與受審核方溝通會議的目的;
(3)   展示有效的人際交往技能和面談技巧,其中包括聽和問的能力;
(4)   在審核過程中作好充分記錄,以便提供體系符合和不符合審核準則的客觀證據;
(5)   闡述審核中抽樣的風險和益處;
(6)   收集并分析審核過程中的證據,將具體的審核證據與標準及測量管理體系的相關要求進行對照,并客觀地評審收集到的證據。
3.7 審核的報告和跟蹤
3.7.1成功地完成培訓課程的學員應能夠:
(1)    總結、記錄并提交審核的結果,并展示依據獲得的審核證據編寫簡明的審核報告的能力;
(2)    評價審核過程中收集的客觀證據,并編寫符合和不符合審核準則的報告;
(3)    評價審核過程中記錄的不符合的嚴重程度,并按審核方案中的定義劃分不符合級別(例如,主要、次要、觀察)(注:為了評價學員的能力,在培訓過程中應該使用培訓大綱中規定的劃分定義);
(4)    評價受審核方提出的與審核過程中記錄的不符合相對應的糾正和預防措施建議;評價所采取的糾正措施的實施及有效性,評價所采取的預防措施的實施及有效性;辨別糾正措施和預防措施;
(5)    根據審核過程中獲得的審核證據,做出管理體系是否可通過認證的推薦;
(6)    說明審核員和受審核方在糾正措施的各個階段的作用和責任;
(7)    闡述進行監督審核的目的。
3.8 適用時,培訓機構應制定更詳細的學習目標。
3.9 學員達到學習目標的情況應由培訓機構進行評估。
課程內容
4.1 課程開始前,學員應填寫入學登記表,表中應明示審核員注冊要求并明確培訓合格僅滿足注冊的部分要求。學員本人在入學登記表中簽名。
    課程開始時,培訓機構應向學員介紹課程形式、學員責任、學員評價方式和各種評價的依據。
4.2 培訓課程應包括:
l         學習目標(第3章)中規定的所有方面;
l         適當時,當地的要求、文化、審核的慣例或方法,以及GB/T19022標準的應用。
課程結構、培訓方法和設施
5.1 課程時間
5.1.1 用于直接授課和指定的分組活動、個人活動的全部課程時間應不少于32小時。
5.1.2 預備知識培訓課程可以提供不少于24小時的審核員培訓課程。
5.1.2.1 參加24小時課程的學員應表明他們已具備如下預備知識:
(1)      GB/T19022標準現行版本的具體要求;
(2)      GB/T19022標準與其它標準的比較;
(3)      GB/T19022標準中使用的術語定義。
5.1.2.2 預備知識應該包括第3章3.2.1、3.3.1(1)、3.3.1(2)、3.3.1(3)、3.3.1(4)和3.3.1(5)規定的學習目標的要求。
5.1.2.3 參加24小時課程的學員應首先成功地完成審核員預備知識培訓課程(見5.1.2)。
5.1.2.4 學員應在24小時課程開始前1年內成功地完成預備知識培訓課程,或依據CNAS承認的其他驗證過程證明其具有必備的預備知識。
5.1.2.5  對于24小時的培訓課程,可以從教材中省略第3章的以下幾項學習目標,即,3.2.1、3.3.1(1)、3.3.1(2)、3.3.1(3)、3.3.1(4)和3.3.1(5)。
5.1.3 考試、用餐、課間休息或其它自由活動的時間不計算在課程時間內。
5.1.4培訓課程應在連續的4天內講授。
5.2 培訓方法
5.2.1培訓課程的設計使教師和學員之間具有高度的互動性,實現充分、平等的交流。培訓方法設法在全部課程時間內激勵學員并使他們能夠參與和相互協助、配合。
5.2.2 培訓課程包括知識性部分(利于對概念的理解)和技能性部分(在實踐活動中應用知識和技能),并使每一學員感受到真實的測量管理體系審核實踐和情景。
5.2.3 知識性部分可由教師主導,但如果需要,也可與學員進行一些交流,使教師能夠檢查學習情況,使學員能夠澄清他們的理解。
5.2.4 技能性部分可由教師輔導,教師可講解有關的要求和技巧,如主持會議和面談的技巧。
5.2.5 培訓課程包括確認學員達到學習目標情況的方法和及時提供反饋的方法。
5.2.6 要求每名學員積極地參與實踐性的技能活動,即:專題討論、案例研究、審核員角色扮演活動或實際測量管理體系審核。此類活動至少應占課程時間的50%。
5.2.7 如果安排學員參加實際的測量管理體系審核,則2/3的審核時間可計入總的課程時間。往返于審核地點的時間以及任何延誤時間都不計入。
5.2.8 教師對課程進行有效管理,包括注意時間安排、課程內容、標準的要求、教師的行為以及其它課程要求。
5.2.9 教師可使用與培訓直接有關的培訓輔助措施,例如錄像,作為培訓的補充。這些錄像可以是商業化的培訓錄像也可以是在課程期間為記錄和評價學員表現而制作的錄像。在總課程時間中,用于非交流式、被動式的培訓輔助措施的時間不超過3小時。
5.3 培訓班規模、出勤要求
5.3.1 每期培訓班的學員人數不多于60人。
5.3.2 在個別和特殊情況下,CMS-P可根據需要考慮批準舉辦多于60人的培訓班。
5.3.3 課程開始之前,培訓機構書面通知學員關于應參加全部課程時間和活動的要求,以及禁止各種影響培訓的行為(如使用移動電話、吸煙等)的要求。課程開始時,再次提醒學員任何違反以上要求的情況將影響其連續評價結果,并可能導致最終不能通過本次培訓。
5.4 教師人數
5.4.1  教師授課,出席全部課程時間并積極地參與對學員的指導和評價。對于特定的專題或活動可以使用其他人員或實習教師。然而,教師仍對全部課程負責。
5.4.2 如果培訓班的學員數較多時,可由多名教師授課。
5.5 課程教材
5.5.1 每位學員都可獲得一套完整的課程教材,其中包括:GB/T19022標準、學員手冊、案例資料等。
5.5.2 課程教材中的文件體現良好的組織、編排和文件管理,包括文件修訂版次及適當的編頁。
5.5.3 課程教材包括內容目錄,在封面上顯著地注明培訓機構名稱、課程名稱的信息。
5.5.4 學員手冊
l         覆蓋課程的每個部分;
l         包括所覆蓋的學習目標的全部重點;
l         包括標明每節課程內容和起止時間的課程時間表;
l         包括典型的文件、報告和表格的范例;
l         作業、分組活動指導書等課程文件應明確、規范;
l         包括判定學員培訓通過/不通過的標準,包括連續評價、筆試、補考的規定。
5.5.5 課程教材包括模擬試題,但這些試題不能用于課程中或課程后的考試。
5.6 設施
5.6.1 培訓機構確保提供適宜的培訓設施,包括教室、聲像設備和其它培訓設備,以及分組活動使用的設施。分組活動使用的設施應能保證各小組的活動不相互干擾。
l         教室的面積、光線、安靜條件充分,以安排和保證學員和教師的教學活動;
l         教學設備性能良好,滿足教學需要。
5.6.2 培訓機構鼓勵學員住在培訓地點或附近,以便增加學員參加小組活動和課外與教師交流的機會。
學員評價
6.1 采用以下兩種獨立的方式對每位學員進行評價。成功地完成課程的學員,在這兩方面均應符合要求:
l         教師對每位學員達到第3章規定的學習目標的情況予以的連續評價;
l         檢驗學員對照GB/T19022標準的要求應用審核原理和實踐的能力的筆試。
6.2 連續評價
6.2.1 連續評價由教師進行并形成記錄。培訓機構對連續評價的內容和判定要求做出具體規定,至少包括:
(1)    評價學員達到以下(但不局限于)學習目標的情況:3.3.1(6);3.5.1(1);3.6.1(1);3.6.1(3);3.7.1(1)。
(2)    課程期間的出勤、守時情況。
(3)    評價學員在討論、回答問題、課堂交流、案例研究報告以及小組活動中有效參與的表現。
(4)    評價學員書面作業的條理性。
(5)    評價學員的個人素質、技能和測量管理體系審核的管理能力。
(6)    評價學員的學習態度、作風和作為未來的審核員和審核組長的適宜性。
6.2.2 每天授課結束時,教師評價每位學員的表現,形成記錄。根據教師的評價每天給每位學員評分。
6.2.3 教師識別那些達到學習目標有困難的學員或者沒有充分地參與課程活動的學員。將教師的觀察結果私下而及時地通知這些學員,并給予改進機會??尚袝r,可安排課下的輔導,此類輔導在連續評價中記錄。
6.2.4 連續評價不合格的學員必須成功地完成另一次完整的培訓課程,方有資格獲得培訓合格證書。
6.3 筆試
6.3.1 筆試評價學員對審核過程的理解程度、對GB/T19022標準的應用情況,以及對其評審結果的書面表達能力。
6.3.2 筆試使用CMS-P統一試卷,卷面分數100分。試卷的設計使合格的學員(即:證明已達到學習目標的學員)在2小時內能獲得至少70分。
6.3.3 筆試的時間為2小時,這一時間嚴格遵守。
6.3.4 培訓機構可允許母語不是課程所用語言的學員延長筆試時間30分鐘,該學員可以使用雙語字典。這種情況在課程或考試的記錄中注明并說明原因。
6.3.5 培訓機構可允許因殘疾而妨礙其在規定時間內完成考試的學員延長筆試時間30分鐘。這種情況應在課程或考試的記錄中注明并說明原因。
6.3.6需要敘述的題目占75分,以檢驗學員對審核場景的分析能力和對GB/T19022標準在審核過程中如何應用的理解。
6.3.7 其他卷面分數分布于多項選擇題、判斷題和簡答題。
6.3.8 及格分數為70分。
6.3.9 筆試過程中允許使用的參考資料僅為GB/T19022標準。
6.3.10 筆試管理:
(1)   CMS-P負責建立筆試試題庫,編制統一試卷,形成試卷庫。CMS-P擁有試題、試卷及其答案的版權,并按照保密文件進行管理;
(2)   培訓機構使用統一試卷及其答案。培訓機構建立形成文件的程序,管理和實施筆試,確保CMS-P試題、試卷和答案的安全并嚴格保密;
(3)   筆試在課程結束后6個月以內進行。
6.3.11 除實施筆試以外,培訓機構確保不以任何理由向任何人員或任何其它機構提供試題(模擬試題除外)、試卷、答案或完成的試卷。
6.3.12 培訓機構
l         在考試開始前,從CMS-P提供的試卷中隨機選擇用于一個培訓班的試卷;
l         確保任何授課的教師和學員不知曉用于本次培訓班的試卷;
l         指定本機構工作人員嚴格、公正、有效地監考;禁止學員在考試時的抄襲、串通等作弊行為。
6.4 評分:及格/不及格的判定
6.4.1 每份試卷由一位閱卷人評分,另一位閱卷人核對計算每部分的分數,并對60-75分的所有試卷重新評分。閱卷人不能是本次培訓班的授課教師。
6.4.2 培訓機構制定形成文件的程序
l         指定本機構的教師承擔閱卷工作;
l         確保閱卷教師準確、公正地評閱試卷;
l         解決評分過程中的差異和得出最終分數。
6.5 補考                      
6.5.1 允許筆試不及格但已經通過連續評價的學員自課程最后一天起12個月內補考一次。
6.5.2 補考通常由原培訓機構實施。
6.5.3 補考應使用不同的試卷。
6.5.4 補考應按照6.3、6.4的規定實施。
6.5.6 如果學員補考仍不及格,應重新參加另一次完整的課程培訓方有資格參加另一次考試。
6.6 連續評價合格并筆試及格的學員為成功地完成培訓,獲得一張“培訓合格”證書。證書有效期為3年。

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